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中融睿嘉39个月定期开放债券型证券投资基金更新

作者: 合同范本 发布时间: 2019年12月28日 19:08:49

中融睿嘉39个月定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第1号)查看PDF原文

中融睿嘉 39 个月定期开放债券型证券投资基金

更新招募说明书摘要

(2019 年第 1 号)

基金管理人:中融基金管理有限公司

基金托管人:中国光大银行股份有限公司

重要提示

中融睿嘉39个月定期开放债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)募集的准予注册文件名称为:《关于准予中融睿嘉39个月定期开放债券型证券投资基金注册的批复》(证监许可〔2019〕1776号),注册日期为:2019年9月26日。本基金基金合同于2019年11月26日生效,自该日起本基金管理人正式开始管理本基金。

本招募说明书是对原《中融睿嘉39个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书》的更新,原招募说明书与本招募说明书不一致的,以本招募说明书为准。基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同和其他有关法律法规规定募集,并经中国证监会注册。中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。投资人在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等。本基金属于债券型证券投资基金,其预期风险收益水平低于股票型基金、混合型基金,高于货币市场基金。投资人在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同及基金产品资料概要等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。

本基金采用买入并持有到期策略并采用摊余成本法估值。摊余成本法估值不等同于保本,基金资产发生计提减值准备可能导致基金份额净值下跌。本基金采用买入并持有到期策略,可能损失一定的交易收益。

本基金投资资产支持证券,主要包括资产抵押贷款支持证券(ABS)、住房抵押贷款支持证券(MBS)等证券品种,是一种债券性质的金融工具,其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债券不同,资产支持证券不是对某一经营实体的利益要求权,而是对基础资产池所产生的现

金流和剩余权益的要求权,是一种以资产信用为支持的证券,所面临的风险主要包括交易结构风险、各种原因导致的基础资产池现金流与对应证券现金流不匹配产生的信用风险、市场交易不活跃导致的流动性风险等。基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好,选择适合自己的基金产品,并且中长期持有。

基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好,选择适合自己的基金产品,并且中长期持有。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。

基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

本产品招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。

本基金管理人根据2019年9月1日生效的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及本基金基金合同、托管协议的修订内容对本招募说明书进行了更新,并对本招募说明书的“第三部分基金管理人、第五部分相关服务机构、第二十二部分其他应披露事项”的内容进行了更新。

目 录

第一部分 基金管理人...... 5

第二部分 基金托管人...... 8

第三部分 相关服务机构...... 12

第四部分 基金的名称...... 28

第五部分 基金类型、运作方式与存续期间...... 28

第六部分 基金的投资目标...... 29

第七部分 基金的投资范围...... 29

第八部分 基金的投资策略...... 30

第九部分 基金的业绩比较基准...... 32

第十部分 基金的风险收益特征...... 32

第十一部分 基金的费用与税收...... 33

第十二部分 对招募说明书更新部分的说明...... 35

第一部分 基金管理人

一、基金管理人概况

名称 中融基金管理有限公司

深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦

注册地址

3202、3203B

办公地址 北京市朝阳区望京东园四区 2 号中航资本大厦 17 楼

法定代表人 王瑶

总裁 黄震

成立日期 2013 年 5 月 31 日

注册资本 11.5 亿元

股权结构 中融国际信托有限公司占注册资本的 51%,上海融晟投资

有限公司占注册资本的 49%

存续期间 持续经营

电话 (010)56517000

传真 (010)56517001

联系人 肖佳琦

二、主要人员情况

1.基金管理人董事、监事、高级管理人员基本情况

(1)基金管理人董事

王瑶女士,董事长,法学硕士。1998 年 7 月至 2013 年 1 月在中国证监会工