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渤海证券营业部女老总行贿350万 揭发藏毒立功获

作者: 合同范本 发布时间: 2019年12月03日 04:18:43

  新浪财经上市公司研究院 法说资本

渤海证券营业部女老总行贿350万 揭发藏毒立功获

  新浪财经讯 近期,裁判文书网公布了一则剧情几经反转的判决书,渤海证券原重庆营业部总经理代正琼(女)通过两家实控公司捞金1600万,并向国家工作人员多次行贿共计约350万元,构成单位行贿罪被逮捕。因在押期间举报同监舍在押人员藏毒,其获得立功减刑机会,被判有期徒刑2年8个月,并处罚金20万,目前代正琼已刑满释放。

  实控公司无视竞业协议 绕开渤海证券非法获利千万

  2011年7月,湘民投资成立,时任渤海证券重庆营业部总经理的代正琼是该公司实际控制人。

  2012年5月份至2013年1月,湘民投资为谋取不正当利益,指派代正琼与时任浙商证券上海固收部总经理曹海兵,通过违反相关法律、法规关于竞业禁止的规定,避开代正琼任职的渤海证券和曹海兵任职的浙商证券,分别以湘民投资和太禾资产名义为大足国资介绍融资业务并收取中介服务费。期间代正琼代表湘民投资向时任大足国资公司董事长兼总经理荆某承诺事后感谢。

  2012年11月26日,湘民投资和太禾资产分别同大足国资公司签订销售咨询服务协议(中介协议),约定大足国资在融资金额到账后支付720万元服务费给湘民投资,支付240万元服务费给太禾资产。

  2013年1月,经湘民投资居间推荐,大足国资同华澳信托签订债券收益权转让及回购协议(融资协议)。1月24日,湘民投资和太禾资产收到大足国资全额支付的服务费。次日,代正琼以支付劳务费、工资的名义两次从湘民投资账户取款70万元送给荆某。

  促成30亿融资业务 送礼265万以及两劳力士手表  

  2014年1月,安誉资产成立,代正琼作为该公司的实际控制人参与公司的业务拓展和运营发展。

  2014年上半年,代正琼利用渤海证券重庆营业部负责人的身份经他人介绍认识了时任重庆市九龙坡区区委常委、西彭园区党工委书记王某某,代正琼多次请托王某某帮助承接园区工程和融资业务,并许诺融资业务成功后拿出中介费的30%感谢王某某,王某某表示同意。

  后王某某向时任西彭园区投资公司董事长刘某某等人打招呼关照代正琼。代正琼以渤海证券名义居间介绍西彭开投与北京信托达成融资30亿元的信托融资协议,并分为多单元实施。

  2015年3月18日,北京信托成立园西实业作为该30亿元融资业务的项目公司,由刘某某担任法定代表人。

  2015年3月20日,刘某某代表西彭开投与北京信托签订信托贷款合同,并约定第一单元融资5亿元,约定融资成本为12%,融资期限为3+1年,安誉资产每年收取融资额0.3%的服务费,逐年支付。

  2015年8月14日,第一单元5亿元资金支付到园西实业账上,北京信托将139.25万元融资服务费支付给安誉资产,代正琼支付刘某某5万元作为感谢。

  由于按年付费的方式太慢,代正琼与刘某某两人商量,将服务协议进行修改,将已完成的第一单元融资服务协议销毁,替换成第一单元和第二单元融资服务协议,融资付费方式改为一次性支付。同时增加了如果西彭园区提前还款,安誉资产所收的融资服务费不予退还的违约条款。

  2016年1月18日,刘某某安排公司财务人员将第一单元和第二单元中介费共计899.98万元支付给安誉资产。为表示感谢,代正琼送给王某某人民币100万元及劳力士手表一块(鉴定价值12.95万元),送给刘某某现金人民币160万元及劳力士手表一块。

  在押期间举报藏毒立功获轻判 目前已刑满释放

  2016年4月26日,代正琼因涉嫌犯行贿罪在渤海证券重庆营业部被拘传到案。2016年5月20日,侦查机关扣押了被告人代正琼银行卡23张、存折6个、手机3部、录音笔1支、U盘3个、遥控器1个、门钥匙11把、宝马车钥匙1把;冻结代正琼个人账户资金1943万元。

  2017年9月,代正琼因本案在重庆市九龙坡区看守所在押期间,检举同监舍在押人员朱某在重庆市九龙坡区含谷镇龙华路自建房4楼藏匿12.01克冰毒的犯罪事实,经公安机关查证属实。

  法院审理后认为,湘民投资与安誉资产均已构成单位行贿罪,代正琼作为两家公司直接负责的主管人员,应当以单位行贿罪追究其刑事责任。但是由于代正琼检举他人犯罪事实,有立功表现,依法可以从轻处罚。

  安誉资产和湘民投资因犯单位行贿罪,被判处罚金50万元和20万元;代正琼犯单位行贿罪,判处有期徒刑2年8个月,并处罚金20万元。