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中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF)更新招募说

作者: 合同范本 发布时间: 2019年12月28日 13:38:38

中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2019年第2号)查看PDF原文

中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF)

更新招募说明书摘要

(2019 年第 2 号)

基金管理人:中欧基金管理有限公司

基金托管人:广发银行股份有限公司

二〇一九年十二月

重要提示

本基金经 2011 年 10 月 13 日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证

监会”)下发的《关于核准中欧盛世成长分级股票型证券投资基金募集的批复》

(证监许可[2011]1658 号文)核准,进行募集。本基金基金合同于 2012 年 3 月

29 日正式生效。根据基金合同的有关规定,本基金的基金合同生效满三年后,无需召开基金份额持有人大会,盛世 A 份额与盛世 B 份额自动折算为中欧盛世份额的场内份额。其后,本基金将不再分级运作并更名为“中欧盛世成长股票型证券投资基金(LOF)”。

本基金股票、权证等权益类资产占基金资产的比例为 60%~95%。根据原《证

券投资基金运作管理办法》规定,本基金为股票型证券投资基金。根据 2014 年8 月 8 日修订后施行的《公开募集证券投资基金运作管理办法》(证监会令第 104号)第三十条第一项的规定,股票基金的股票资产投资比例要求由原来的“百分之六十以上”调整为“百分之八十以上”。基金管理人经与基金托管人协商一致,

并报中国证监会备案,决定自 2015 年 7 月 17 日起将本基金变更为混合型证券投

资基金,原《中欧盛世成长分级股票型证券投资基金基金合同》及《中欧盛世成长分级股票型证券投资基金托管协议》中的相关条款亦做相应修订。

根据相关法律法规的规定及本基金《基金合同》的约定,基金管理人经与基

金托管人协商一致并报中国证监会备案,决定自 2015 年 10 月 8 日起对本基金增

加 E 类份额并相应修改基金合同。基金管理人经与基金托管人协商一致并报中国

证监会备案,决定自 2017 年 1 月 12 日起对本基金增加 C 类份额并相应修改基金

合同。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益;因基金价格可升可跌,亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行承担。

本基金投资于证券市场,基金资产净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认(申)购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括:因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金份额产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金投资债券引发的信用风险,以及本基金投资策略所特有的风险等等。本基金为混合型基金,具有较高风险、较高预期收益的特征。

投资有风险,投资人在认(申)购本基金前应认真阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》和基金产品资料概要。本基金的过往业绩并不代表将来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于

2020 年 9 月 1 日起执行。

本基金本次更新招募说明书仅根据2019年9月1日生效的《信息披露办法》及《基金合同》、《托管协议》的修订,更新《招募说明书》前言、释义、基金份额的申购与赎回、基金的收益与分配、基金的会计与审计、基金的信息披露、法律文件摘要等章节内容,有关财务数据和净值表现截止日为2019年3月31日(财务数据未经审计)。

目 录

第一部分基金管理人......5

第二部分基金托管人......9

第三部分相关服务机构......12

第四部分基金的名称......42

第五部分基金的类型......42

第六部分基金的投资目标......42

第七部分基金的投资范围......43

第八部分基金的投资策略......43

第九部分基金的业绩比较基准......47

第十部分基金的风险收益特征......48

第十一部分 基金的投资组合报告......48

第十二部分 基金的业绩......53

第十三部分 基金费用与税收......58

第十四部分 对招募说明书更新部分的说明......60

第一部分 基金管理人

一、基金管理人概况

1、名称:中欧基金管理有限公司

2、住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号五层

3、办公地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大

厦 5 层、上海市虹口区公平路 18 号 8 栋-嘉昱大厦 7 层

4、法定代表人:窦玉明

5、组织形式:有限责任公司

6、设立日期:2006 年 7 月 19 日

7、批准设立机关:中国证监会

8、批准设立文号:证监基金字[2006]102 号

9、存续期间:持续经营

10、电话:021-68609600

11、传真:021-33830351

12、联系人:袁维

13、客户服务热线:021-68609700,400-700-9700(免长途话费)

14、注册资本:22000 万元人民币

15、股权结构:

出资额

序号 股东名称 出资比例

(人民币万元)

1 Unione di Banche Italiane S.p.A. 5,500 25.0000%

2 国都证券股份有限公司 4,400 20.0000%

3 北京百骏投资有限公司 4,400 20.0000%

4 上海睦亿投资管理合伙企业(有限合伙) 4,400 20.0000%

5 窦玉明 1,100 5.00000%

6 万盛基业投资有限责任公司 726 3.3000%

7 周玉雄 328.35 1.4925%

8 卢纯青 163.8340 0.7447%

9 于洁 163.8340 0.7447%

10 赵国英 163.8340 0.7447%

11 方伊 117.0180 0.5319%

12 关子阳 117.0180 0.5319%

13 卞玺云 92.4660 0.4203%

14 魏博 87.7580 0.3989%

15 郑苏丹 87.7580 0.3989%

16 曲径 87.7580 0.3989%

17 黎忆海 64.3720 0.2926%

合计 22,000 100%

二、主要人员情况

1.基金管理人董事会成员

窦玉明先生,清华大学经济管理学院本科、硕士,美国杜兰大学 MBA,中国