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广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金更

作者: 合同范本 发布时间: 2019年12月29日 10:57:05

广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书查看PDF原文

广发中小板 300 交易型开放式指数 证券投资基金更新的招募说明书

基金管理人:广发基金管理有限公司

基金托管人:中国农业银行股份有限公司

时间:二〇一九年十二月

【重要提示】

本基金于 2011 年 3 月 21 日经中国证监会证监基金字[2011]424 号文核准。本基金基金

合同于 2011 年 6 月 3 日生效。

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。

本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等等。本基金为股票型基金,风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金为指数型基金,主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现,是股票基金中处于中等风险水平的基金产品。投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金产品资料概要》及《基金合同》。本基金约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。

本基金本次更新的招募说明书主要根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》和修订后的基金合同对相关信息进行更新,同时对基金管理人、基金托管人、财务数据和净值

表现等其他信息一并更新,更新所载内容截止日为 2019 年 12 月 25 日,有关财务数据截止日

为 2019 年 9 月 30 日,净值表现截止日为 2019 年 6 月 30 日(本报告中财务数据未经审计)。

目 录

第一部分 绪言 ...... 1

第二部分 释义 ...... 2

第三部分 基金管理人 ...... 7

第四部分 基金托管人 ...... 15

第五部分 相关服务机构 ...... 18

第六部分 基金的募集 ...... 27

第七部分 基金合同的生效 ...... 28

第八部分 基金份额折算和变更登记 ...... 29

第九部分 基金份额的交易 ...... 31

第十部分基金份额的申购与赎回 ...... 33

第十一部分 基金的投资 ...... 52

第十二部分基金业绩 ...... 63

第十三部分基金的财产 ...... 66

第十四部分 基金资产的估值 ...... 67

第十五部分 基金的收益与分配 ...... 73

第十六部分 基金费用与税收 ...... 75

第十七部分 基金的会计与审计 ...... 78

第十八部分 基金的信息披露 ...... 79

第十九部分 风险揭示 ...... 86

第二十部分 基金合同的变更、终止和基金财产的清算 ...... 90

第二十一部分 基金合同的内容摘要 ...... 93

第二十二部分 基金托管协议的内容摘要 ...... 109

第二十三部分 对基金份额持有人的服务 ...... 126

第二十四部分 其他应披露事项 ...... 127

第二十五部分 招募说明书存放及查阅方式 ...... 128

第二十六部分 备查文件 ...... 129

第一部分 绪言

《广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》(以下简称

“招募说明书”或“本招募说明书”)依照《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)以及《广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“基金”或“本

基金”)是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。