菜单导航

平安量化先锋混合型发起式证券投资基金招募说

作者: 合同范本 发布时间: 2019年12月29日 20:41:29

平安量化先锋混合型发起式证券投资基金招募说明书(更新)查看PDF原文

平安量化先锋混合型发起式证券投资基金

招募说明书(更新)

基金管理人:平安基金管理有限公司

基金托管人:平安银行股份有限公司

二零一九年十二月

【重要提示】

平安大华量化先锋混合型发起式证券投资基金根据中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2017]1046号文注册募集,基金合同于2017年11月1日正式生效。自2018年10月25日起,平安大华量化先锋混合型发起式证券投资基金的管理人法定名称由“平安大华基金管理有限公司”变更为“平安基金管理有限公司”。 为保护投资者利益,避免对投资者造成混淆和误导,基金名称由 “平安大华量化先锋混合型发起式证券投资基金”变更为“平安量化先锋混合型发起式证券投资基金(以下简称‘本基金’)”。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益;因基金价格可升可跌,亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括:市场风险、管理风险、流动性风险、信用风险、本基金特有的风险等。

本基金可投资中小企业私募债券,当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约,或在交易过程中发生交收违约,或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等,可能造成基金财产损失。此外,受市场规模及交易活跃程度的影响,中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出,存在一定的流动性风险,从而对基金收益造成影响。

本基金为混合型基金,其长期平均风险和预期收益水平低于股票型基金,高于债券型基金、货币市场基金。

投资有风险,投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金的过往业绩并不代表未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。

基金管理人根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》相关规定对本招募说明书做了调整,除上述事项外本招募说明书所载内容截止日期为 2019 年

4 月 30 日(其中基金经理相关信息更新截止日为 2019 年 11 月 1 日),有关财务数

据和净值表现截止日为 2019 年 3 月 31 日(财务数据未经审计)。

本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。

目 录

一、绪言...... 5

二、释义...... 6

三、基金管理人...... 11

四、基金托管人...... 22

五、相关服务机构...... 27

六、基金的募集...... 44

七、基金合同的生效...... 45

八、基金份额的申购与赎回...... 46

九、基金的投资...... 58

十、 基金的业绩...... 70

十一、基金的财产...... 73

十二、基金资产的估值...... 74

十三、基金收益与分配...... 81

十四、基金的费用与税收...... 83

十五、基金的会计与审计...... 86

十六、基金的信息披露...... 87

十七、风险揭示...... 94

十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算...... 101

十九、基金合同内容摘要...... 103

二十、托管协议的内容摘要...... 119

二十一、对基金份额持有人的服务...... 131

二十二、其他应披露事项...... 134

二十三、对招募说明书更新部分的说明...... 136

二十四、招募说明书的存放及查阅方式...... 137

二十五、备查文件...... 138

一、绪言

《平安量化先锋混合型发起式证券投资基金招募说明书》(以下简称“本招募说明书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)和其他相关法律法规的规定以及《平安量化先锋混合型发起式证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。