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华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金更新的招

作者: 合同范本 发布时间: 2019年12月30日 13:12:22

华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要2019年第2号(基金合同和托管协议变更)查看PDF原文

华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金

更新的招募说明书摘要

2019 年第 2 号(基金合同和托管协议变更)

华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)根据 2013 年 5 月 10

日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于核准华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金募集的批复》(证监许可【2013】645 号)进行募集。本基金的基金合同于

2013 年 9 月 2 日正式生效。

自 2016 年 9 月 7 日至 2016 年 9 月 29 日本基金以通讯方式召开基金份额持有人大会,

会议审议通过了《关于修改华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金基金合同的议案》,内容包括对《华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)的投资范围、投资策略、投资比例限制、基金资产估值等事项进行相应修改以及根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的陆续修改和实施对《基金合同》进行的必要修订。

上述基金份额持有人大会决议事项自表决通过之日起生效。自 2016 年 10 月 10 日起,

由原《基金合同》修订而成的《华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金基金合同》生效,原《基金合同》同日起失效。

重要提示

华泰柏瑞基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”或“管理人”或“本公司”)保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市

场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。

本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同,将基金份额分为 A 类和 C

类不同的类别。在投资者认购、申购基金份额时收取认购、申购费用而不计提销售服务费的,称为 A 类基金份额;在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购费用而是从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为 C 类基金份额。

投资者认购(或申购)本基金时应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同及基金产品资料概要。基金管理人建议投资者根据自身的风险收益偏好,选择适合自己的基金产品,并且中长期持有。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本更新招募说明书根据 2019 年 12 月 30 日发布的《华泰柏瑞基金管理有限公司关于旗

下 61 只证券投资基金修改基金合同和托管协议的公告》,依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》对基金信息披露相关内容进行修订,对基金合同和托管协议变更事项进行更新。

本更新招募说明书关于基金合同和托管协议变更事项及基金管理人信息的内容截止日

为 2019 年 12 月 30 日,除非另有说明,本更新招募说明书所载其余内容截止日为 2019 年 3

月 1 日,有关财务和业绩表现数据截止日为 2018 年 12 月 31 日,财务和业绩表现数据未经

审计。

本基金托管人中国工商银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书中的投资组合报告和业绩表现进行了复核确认。

本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于 2020 年 9

月 1 日起执行。

一、基金管理人

(一)基金管理人概况

名称:华泰柏瑞基金管理有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号 17 层

法定代表人:贾波

成立日期: 2004 年 11 月 18 日

批准设立机关:中国证券监督管理委员会

批准设立文号:中国证监会证监基金字[2004]178 号

经营范围:基金管理业务;发起设立基金;中国证监会批准的其他业务

组织形式:有限责任公司

注册资本:贰亿元人民币

存续期间:持续经营

联系人:汪莹白

联系电话:400-888-0001,(021)38601777

股权结构:柏瑞投资有限责任公司(原 AIGGIC)49%、华泰证券股份有限公司 49%、苏州新区高新技术产业股份有限公司 2%

(二)主要人员情况

1、董事会成员

贾波先生:董事长,学士,曾任职于工商银行江苏省分行,2001 年 7 月至 2016 年 11