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上证红利交易型开放式指数证券投资基金更新的

作者: 合同范本 发布时间: 2019年12月30日 13:13:45

上证红利交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书2019年第3号(基金合同和托管协议变更)查看PDF原文

上证红利交易型开放式指数证券投资基金

更新的招募说明书

2019 年第 3 号(基金合同和托管协议变更)

基金管理人:华泰柏瑞基金管理有限公司

基金托管人:招商银行股份有限公司

二零一九年十二月

重要提示

本基金经中国证监会 2006 年 9 月 26 日证监基金字[2006]196 号文核准募集。本基金的

基金合同于 2006 年 11 月 17 日正式生效。

本基金简称自 2010 年 4 月 30 日起,由“友邦华泰上证红利 ETF”更名为“华泰柏瑞上

证红利 ETF”,基金名称、代码保持不变。基金管理人更名等的详细内容见我公司 2010 年 4月 30 日刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报的《友邦华泰基金管理有限公司关于股东更名、公司更名及旗下基金更名的公告》。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险,投资人认购(或申购)基金份额时应认真阅读招募说明书、基金合同及基金产品资料概要。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不对投资人保证基金一定盈利,也不向投资人保证最低收益。

本更新招募说明书根据 2019 年 12 月 30 日发布的《华泰柏瑞基金管理有限公司关于旗

下 61 只证券投资基金修改基金合同和托管协议的公告》,依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》对基金信息披露相关内容进行修订,对基金合同和托管协议变更事项进行更新。

本更新招募说明书关于基金合同和托管协议变更事项及基金管理人、基金托管人信息的

内容截止日为 2019 年 12 月 30 日,除非另有说明,本更新招募说明书所载其余内容截止日

为 2019 年 5 月 16 日,有关财务和业绩表现数据截止日为 2019 年 3 月 31 日,财务和业绩表

现数据未经审计。

本基金托管人招商银行股份有限公司已对投资组合报告和业绩表现进行了复核确认。

本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于 2020 年 9

月 1 日起执行。

目录

一、绪言...... 1

二、释义...... 2

三、基金管理人 ...... 7

四、基金托管人 ...... 15

五、相关服务机构 ...... 20

六、基金的募集 ...... 33

七、基金合同的生效 ...... 39

八、基金份额折算与变更登记 ...... 40

九、基金份额的交易 ...... 42

十、基金份额的申购与赎回 ...... 44

十一、基金的投资 ...... 52

十二、基金的业绩 ...... 61

十三、基金的财产 ...... 64

十四、基金财产的估值 ...... 65

十五、基金的收益与分配 ...... 69

十六、基金的费用与税收 ...... 71

十七、基金的会计与审计 ...... 74

十八、基金的信息披露 ...... 75

十九、基金的风险揭示 ...... 80

二十、基金合同的终止与基金财产的清算...... 83

二十一、基金合同的内容摘要 ...... 85

二十二、基金托管协议的内容摘要...... 101

二十三、对基金份额持有人的服务...... 109

二十四、其他应披露事项 ...... 110

二十五、招募说明书存放及查阅方式...... 112

二十六、备查文件 ...... 113

一、绪言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作管理办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(“以下简称《销售管理办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露管理办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险规定》”)及其他有关法律法规及《上证红利交易型开放式指数证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。

本招募说明书阐述了上证红利交易型开放式指数证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项,投资人在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

本基金根据本招募说明书所载明资料申请募集。本招募说明书由华泰柏瑞基金管理有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作出任何解释或者说明。